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基金從業(yè)2017考點：基金募集信息披露的主要內(nèi)容和應(yīng)用
導(dǎo)語：基金的募集是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會提交募集申請文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。那么基金募集信息披露的主要內(nèi)容和應(yīng)用的內(nèi)容呢?我們一起來看看吧。
(一)基金合同
1、主要披露事項。
2、基金合同中披露信息的應(yīng)用
�、呕鹜顿Y運作安排和基金份額發(fā)售安排方面的信息。
�、苹鸷贤貏e約定的事項，包括各當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、基金持有人大會、基金合同終止等方面的信息。
�、腔鸷贤K止的事由、程序及基金財產(chǎn)的清算方式。
(二)基金招募說明書
1、招募說明書的主要披露事項
2、招募說明書中披露信息的應(yīng)用
⑴基金的運作方式。
�、茝幕鹳Y產(chǎn)中列支的各項費用的種類、計提標(biāo)準(zhǔn)和方式。
�、腔鸱蓊~的發(fā)售、交易、申購、贖回約定，特別是買賣基金費用的相關(guān)條款。
�、然鹜顿Y目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等內(nèi)容。
⑸基金凈值的計算方法和公告公式。
⑹基金風(fēng)險提示。
⑺招募說明書摘要。每6個月更新的招募說明書
(三)基金托管協(xié)議
1、基金管理人和基金托管人之間相互監(jiān)督和核查。
2、協(xié)議當(dāng)事****責(zé)約定中事關(guān)持有****益的重要事項。
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