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理財規(guī)劃師

理財規(guī)劃師二級練習題

時間:2025-02-20 03:34:11 理財規(guī)劃師 我要投稿

2017理財規(guī)劃師二級練習題

  引導語:不放過每一個知識點,尤其對容易混淆的東西要下更大工夫搞清楚,基礎要牢固。以下是百分網小編整理給大家關于2017理財規(guī)劃師二級練習題,希望對大家的備考有所幫助。

  1.違反嚴守秘密原則的是()

  A.理財規(guī)劃師取得客戶明確同意而提供知悉的相關信息

  B.適當的司法程序中,理財規(guī)劃師被司法機關要求提供所知悉的相關信息

  C.理財規(guī)劃師未披露存執(zhí)業(yè)過程中知悉的客戶涉嫌違法犯罪的事實

  D.理財規(guī)劃師一時疏忽泄露了存執(zhí)業(yè)過程中知悉的客戶信息

  2.理財規(guī)劃師下列做法中哪項是不符合職業(yè)紀律規(guī)范的?

  A.理財規(guī)劃師拒絕為客戶設計違法的理財方案

  B.客戶的理財需求違反法律的規(guī)定,理財規(guī)劃師拒絕了客戶的委托

  C.客戶的理財目標違反法律的規(guī)定,理財規(guī)劃師拒絕了客戶的委托

  D.理財規(guī)劃師在辦理業(yè)務的過程中發(fā)現客戶所委托的事項違法,雖向客戶做說明,但繼續(xù)辦理委托事務

  3.如果理財規(guī)劃師受客戶之托保管或處置客戶的財產,理財規(guī)劃師不應當()

  A.超出客戶的授權隨意處置客戶的財產

  B.將客戶的財產與自己或所在機構的財產區(qū)分清楚

  C.對于客戶之間的財產,保持完整的記錄,以便區(qū)分

  D.在客戶要求退回或移交財產的情況下,理財規(guī)劃師仍按照相關授權文件或相關法律的規(guī)定,及時移交客戶委托保管或處分

  4.在與客戶洽談業(yè)務過程中,如果發(fā)現客戶的委托可能與自己所策劃的另一事務存在沖突理財規(guī)劃師應當()

  A.向客戶隱瞞

  B.視客戶的重要度而定

  C.向客戶披露

  D.等沖突明顯了再向客戶說明

  5.理財規(guī)劃師在理財方案中向客戶推薦購買某一個或某一類金融產品時,如果自己受雇于銷售該金融產品的公司或行業(yè),那么()

  A.向客戶隱瞞以免引起不快

  B.向客戶說明

  C.如果客戶問起就說明,不問即不必說明

  D.視該金融產品而定

  6.對客戶個人隱私和商業(yè)秘密沒有保密義務的有()

  A.理財規(guī)劃師所在機構

  B.理財規(guī)劃師

  C.理財規(guī)劃師的家人

  D.理財規(guī)劃師的同事

  7.對于情節(jié)較為嚴重,但尚未給客戶造成匝大損失的情形,應給予執(zhí)業(yè)理財規(guī)劃師()制裁措施。

  A.警告

  B.暫停執(zhí)業(yè)

  C.罰款

  D.吊銷執(zhí)照

  8.如果理財規(guī)劃師故意貶損其他理財規(guī)劃師的形象,進行不正當競爭,()將承擔侵權責任。

  A.理財規(guī)劃師所在機構

  B.理財規(guī)劃師本人

  C.二者同時追究

  D.視情況而定

  9.執(zhí)行理財方案時,理財規(guī)劃師應注意()

  A.不論是在實施計劃制定的過程中,還是在完成之后,都應當積極主動地與客戶進行溝通和交流,但不需要客戶親自參與到實施計劃的制定和修改過程中來

  B.執(zhí)行理財計劃不必首先獲得客戶的執(zhí)行授權

  C.妥善保管理財計劃的執(zhí)行記錄

  D.理財方案的制訂和執(zhí)行最好一成不變

  10.不同的家庭形態(tài),理財需求和具體理財規(guī)劃內容也不盡相同。對于青年家庭、中年家庭和老年家庭,理財規(guī)劃的核心策略分別為()

  A.進攻型防守型攻守兼?zhèn)湫?/p>

  B.進攻型攻守兼?zhèn)湫头朗匦?/p>

  C.攻守兼?zhèn)湫瓦M攻型防守型

  D.防守型進攻型攻守兼?zhèn)湫?/p>

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