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2017年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》備考題（附答案）
備考題一：
判斷是非題
1.推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起5年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。()
×。推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。
2.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒(méi)收違法所得，并處3萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格。()
√。
1.推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起5年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。()
×。推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。
2.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒(méi)收違法所得，并處3萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格。()
√。
備考題二：
單項(xiàng)選擇題
1.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司()以上股權(quán)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
答案選B。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。
2.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的()。
A.責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款
B.責(zé)令改正，單處或者并處1萬(wàn)元以下罰款
C.給予警告，單處5萬(wàn)元以下罰款
D.給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款
答案為D。根據(jù)《期貨公司管理辦法》第91條規(guī)定，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。
備考題三：
1.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見(jiàn)不完整，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處()。
A.3萬(wàn)元以下罰款
B.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款
C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款
D.20萬(wàn)元以下罰款
答案為A。會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見(jiàn)不完整，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以下罰款。
2.期貨公司及其營(yíng)業(yè)部發(fā)布虛假?gòu)V告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()。
A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款
B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款
C.1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款
D.5萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款
答案為C。根據(jù)《期貨公司管理辦法》第95條和《期貨交易管理?xiàng)l例》第71條第2款規(guī)定，期貨公司及其營(yíng)業(yè)部發(fā)布虛假?gòu)V告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
下列有關(guān)期貨公司總經(jīng)理行為規(guī)則的說(shuō)法正確的有()。
A.認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議
B.有效執(zhí)行公司制度
C.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D.確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行
答案為ABCD。期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和客戶保證金安全完整。
1.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的制定Et的有()。
A.規(guī)范期貨公司運(yùn)作
B.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為
C.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D.加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理
答案為ACD。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第1條規(guī)定，選項(xiàng)A、C、D屬于本辦法的制定目的。選項(xiàng)B屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定目的。
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