企業(yè)上市輔導的基本流程

　　上市輔導是指有關機構對擬發(fā)行股票并上市的股份有限公司進行的規(guī)范化培訓、輔導與監(jiān)督。上市輔導是在取得營業(yè)執(zhí)照之后，股份公司依法成立，按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的股份有限公司在向中國證監(jiān)會提出股票發(fā)行申請前，均須由具有主承銷資格的證券公司進行輔導，輔導期限一年。企業(yè)ipo上市輔導基本流程：

　　股份有限公司設立及其歷次演變的合法性、有效性;

　　股份有限公司人事、財務、資產及供、產、銷系統(tǒng)獨立完整性：

　　對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及持有5%以上(含5%)股份的股東(或其法人代表)進行《公司法》、《證券法》等有關法律法規(guī)的培訓;

　　建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會等組織機構，并實現(xiàn)規(guī)范運作;

　　上市輔導依照股份公司會計制度建立健全公司財務會計制度;

　　建立健全公司決策制度和內部控制制度，實現(xiàn)有效運作;

　　建立健全符合上市公司要求的信息披露制度;

　　規(guī)范股份公司和控股股東及其他關聯(lián)方的關系;

　　上市輔導公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及持有5%以上(含5%)股份的股東持股變動情況是否合規(guī)。

　　上市輔導工作開始前十個工作日內，輔導機構應當向派出機構提交下材料：

　　輔導機構及輔導人員的資格證明文件(復印件);

　　輔導協(xié)議;

　　輔導計劃;

　　擬發(fā)行公司基本情況資料表;

　　最近兩年經審計的財務報告(資產負債表、損益表、現(xiàn)金流量表等)。

　　輔導協(xié)議應明確雙方的責任和義務。輔導費用由輔導雙方本著公開、合理的原則協(xié)商確定，并在輔導協(xié)議中列明，輔導雙方均不得以保證公司股票發(fā)行上市為條件。輔導計劃應包括輔導的目的、內容、方式、步驟、要求等內容，輔導計劃要切實可行。

　　輔導有效期為三年。即本次輔導期滿后三年內，擬發(fā)行公司可以山上承銷機構提出股票發(fā)行上市申請;超過三年，則須按本辦法規(guī)定的程序和要求重新聘請輔導機構進行輔導。

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