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參加證券從業(yè)資格考試的申請程序
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�、�、申請程序
一、報送申請材料申請從業(yè)資格者，需向證監(jiān)會提供下列申請材料：
1、證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表;
2、身份證;
3、學歷證書;
4、指定培訓機構開具的資格考試成績單及結業(yè)證書;
5、所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機關開具的以往行為說明材料;
6、證監(jiān)會要求報送的其他材料。各證券中介機構應負責統(tǒng)一報送本機構申請人的的申請材料，未在證券機構中任職者的申請材料可由指定培訓機構統(tǒng)一轉報。
二、資格審查與資格證書類別
證監(jiān)會接到完整的申請材料后，對申請人的材料做出審查，并對符合條件者發(fā)給資格證書。中國證監(jiān)會還根據(jù)證券從業(yè)人員的情況將資格證書分為下列類別：
1、證券代理發(fā)行從業(yè)資格;
2、證券經(jīng)紀從業(yè)資格;
3、投資顧問從業(yè)資格;
4、證券中介機構電腦管理從業(yè)資格;
5、證監(jiān)會認為需要認定的其他類別。
證券中介機構的正副總經(jīng)理至少應獲得中國證監(jiān)會規(guī)定類別資格證書中的兩種;證券經(jīng)營機構中內(nèi)設各證券業(yè)務部門的正、副經(jīng)理人員應獲得中國證監(jiān)會資格證書類別中與其所從事專業(yè)相對應的資格證書;
證券經(jīng)營機構下設的證券營業(yè)部的正、副經(jīng)理人員應獲得證券經(jīng)紀資格證書;
證券經(jīng)營機構中從事證券代理發(fā)行業(yè)務的專業(yè)人員應獲得證券代理發(fā)行資格證書;
證券經(jīng)營機構中從事證券自營業(yè)務的專業(yè)人員、證券經(jīng)營機構和證券投資咨詢機構中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業(yè)人員、證券投資咨詢機構內(nèi)設各業(yè)務部門的正、副經(jīng)理人員應獲得投資顧問資格證書;證券清算、登記機構內(nèi)設各業(yè)務部門的正、副經(jīng)理人員應獲得證券經(jīng)紀、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種;
各類證券中介機構的電腦管理人員應獲得證券中介機構電腦管理資格證書
中國證監(jiān)會對獲得資格證書的人員予以注冊登記并社會公布。
�、�、考試價值
證券資格是進入證券行業(yè)的必備證書，是進入銀行及非銀行金融機構、上市公司、會計公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門的重要參考，是個人財商水平的一個體現(xiàn)，是個人進行投資獲利的知識工具。
一、證券發(fā)行員
職位概述：證券發(fā)行員是指在證券經(jīng)營機構從事證券代理發(fā)行業(yè)務的專業(yè)人員。
職位職責：
1. 代理客戶發(fā)行有價證券;
2. 對發(fā)行股票的企業(yè)進行股份制知識和法規(guī)的輔導;
3. 對上市公司進行上市后持續(xù)輔導。
工作特性：證券發(fā)行員工作地點在證券交易大廳，工作繁忙，其待遇一般居上。
任職條件：1. 熟練使用辦公軟件和辦公設備，有較強的語言和文字表達能力;
2. 有證券公司、銀行、基金、保險、期貨、財經(jīng)類咨詢公司相關工作經(jīng)驗;
3. 動手能力強，有較強的責任心，有良好的溝通、交流、表達能力。
二、證券交易員
職位概述：證券交易員是指在證券經(jīng)營機構從事證券代理交易、自營業(yè)務的專業(yè)人員。
職位職責：
1. 接受客戶委托，代理客戶買賣在國內(nèi)合法證券交易所上市的證券;
2. 代收證券本息和紅利;
3. 對證券市場運行、上市公司情況進行調研，為所在機構提供投資建議;
4. 為所在機構買賣證券。工作特性：待遇較好，工作環(huán)境無危險。
三、證券經(jīng)紀人
職位概述：證券經(jīng)紀人指在證券交易所中接受客戶指令買賣證券，充當交易雙方中介并收取傭金的證券商。它可分為三類，即傭金經(jīng)紀人、兩元經(jīng)紀人與債券經(jīng)紀人。
傭金經(jīng)紀人：傭金經(jīng)紀人與投資公眾直接發(fā)生聯(lián)系，其職責在于接受顧客的委托后的在交易所交易廳內(nèi)代為買賣，并在買賣成交后向委托客戶收取傭金。傭金經(jīng)紀人是交易所的主要會員。
兩元經(jīng)紀人：兩美元經(jīng)紀人不接受一般顧客的委托，而只受傭金經(jīng)紀人的委托，從事證券買賣。
債券經(jīng)紀人：債券經(jīng)紀人是以代客買賣債券為業(yè)務，以抽取傭金為其報酬的證券商，另外，債券經(jīng)紀人亦可兼營自行買賣證券業(yè)務。
職位職責：
1. 為投資者提供證券交易服務，按投資者的投資指令向證券經(jīng)紀公司發(fā)送交易信息;
2. 幫助投資者了解證券或投資市場運行，介紹各類證券的性質、特點和風險，以及證券法律法規(guī)知識;
3. 向投資者提供股票等證券投資分析價值報告;
4. 根據(jù)投資者(客戶)的財務狀況、職業(yè)前景、年齡和對風險的態(tài)度為投資者擬定投資計劃，幫助投資者確定
5. 實時跟蹤市場行情，監(jiān)控市場風險;
6. 利用各種資源和渠道發(fā)展新客戶。
任職條件：具有證券從業(yè)資格，了解證券交易規(guī)則和證券投資原理，掌握股票、債券和基金等的基本知識。有較強公關協(xié)調能力及口頭表達能力。具有較強的學習能力、忠于職守，正直誠實，吃苦耐勞，品行良好。有銀行/保險渠道資源，大客戶資源等。
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